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申万宏源两起老鼠仓同时案发

时间:2019/11/17 17:25:55  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  近日,裁判文书网显示,申万宏源证券股份有限公司(下称“申万宏源证券”)前投资经理助理刘钰善利用未公开信息交易案一审已判决,刘钰善利用两个证券账户趋同交易7154.90万元,获利133.95万元。最终,法院判决刘钰善有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币140万元。  刘钰善案...
         近日,裁判文书网显示,申万宏源证券股份有限公司(下称“申万宏源证券”)前投资经理助理刘钰善利用未公开信息交易案一审已判决,刘钰善利用两个证券账户趋同交易7154.90万元,获利133.95万元。最终,法院判决刘钰善有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币140万元。
  刘钰善案又牵出另一起“老鼠仓”案,涉及申万宏源证券前研究总监、新财富明星分析师王轶。同一时间,两起“老鼠仓”案,申万宏源证券的风控水平被质疑。
  “对于老鼠仓,公司其实是有能力进行防控的。”资管行业一位业内人士对《华夏时报》记者表示。
  此外,刘钰善还代表王轶成为集合资管产品的名义主办人,王轶则是实际主办人。资管产品顶名实际上是不合规定的。
  私建“老鼠仓” 替人操盘竟赔200万
  11月6日,裁判文书网发布“刘钰善利用未公开信息交易一审刑事判决书”(下称“判决书”),牵出了申万宏源证券前员工刘钰善的“老鼠仓”案件。刘钰善在2009年至2016年间担任资产管理总部研究员、投资经理助理时,利用未公开信息趋同交易7154.90万元,获利133.95万元。最终,法院判决刘钰善有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币140万元。
  记者联系申万宏源证券相关负责人,对方表示“对此事不太清楚,需要问一下”。截至发稿,记者未获任何官方回复。
  根据判决书,刘钰善博士毕业后,于2009年至2016年间在申万宏源证券担任资产管理总部研究员、投资经理助理。作为投资经理助理,她的工作就是协助投资经理下单,写股票入池报告和策略报告等。

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